O mapeamento permite determinar as etapas a serem seguidas primeiro: como por exemplo, implementar táticas de prevenção para os riscos mais frequentes e graves antes de passar para os outros. Esse método de priorização garante que gestores abordem os riscos com maior potencial para causar danos à sua organização.
Nesse sentido, a gestão de riscos e compliance promove o controle das operações e propõe a regulamentação das atividades, buscando sempre que a empresa se adeque conforme aquilo que determina a lei. A prioridade deve ser a transparência, a padronização dos processos e a otimização dos recursos financeiros.
O risco de compliance, segundo a norma, pode ser caracterizado pela probabilidade de ocorrência e pelas consequências do não cumprimento com as obrigações de compliance da organização. ... Todos os riscos/situações de compliance identificados estão sujeitos a monitoramento, correção e ação corretiva".
Dentre os instrumentos utilizados pela Empresa para monitoramento da severidade dos eventos de risco operacional está o Indicador de risco operacional e a Declaração de apetite e tolerância ao risco operacional.
O mapeamento de riscos é, de forma geral, uma representação de todos os fatores, de quaisquer gêneros, que ameaçam a saúde da empresa. Esses riscos podem estar relacionados ao próprio ambiente de trabalho, às legislações e riscos técnicos, por exemplo.
Há inúmeras funcionalidades que podem ser utilizadas para avaliar, abordar e monitorar riscos e oportunidades. Por exemplo: Análise Crítica; Plano de Ação; Monitoramento e Indicador de Desempenho; Mudança; entre outros.
O compliance também garante maior qualidade na atividade empresarial e economia de recursos, afinal evita gastos com multas, punições e cobranças judiciais. Ele é ainda um agente de fortalecimento da marca no mercado quando comprova a seriedade e a ética da organização.
A gestão de risco depende da análise para contornar os riscos ou, no mínimo, mitigar as falhas nos processos. Já o Compliance vai trabalhar decisivamente com possíveis multas e penalidades, por exemplo, assim como remediar os danos à reputação relacionados a falhas no gerenciamento.
Lavagem de dinheiro, corrupção ou fazer mal uso de informações privilegiadas são outros exemplos clássicos de riscos de compliance. Inclusive para médias empresas.
Compliance vem do verbo em inglês to comply, que nada mais é do que estar em conformidade com as leis, padrões éticos, regulamentos internos e externos. Sua função é minimizar riscos e guiar o comportamento de empresas diante do mercado em que atuam.
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