O termo suitability pode ser traduzido, de maneira literal para o português, como aptidão. Nesse sentido, suitability é o processo de análise para identificação do perfil de investidor.
Suitability é uma análise aplicada por uma instituição financeira, a fim de verificar se determinados investimentos são adequados para um cliente. Para isso, aplica-se um questionário, e, com base nas respostas e em outros dados do cliente, é possível determinar qual é o seu perfil do investidor.
Quem assegura o sustento de outra pessoa; tutelante. Pessoa que protege, guarda, de algo ou alguém do perigo. Etimologia (origem da palavra custodiante). Custodiar + nte.
Determinar o investimento adequado a situação financeira de um investidor. Isso acontece antes de realizar a recomendação de qualquer investimento ou realizar uma ação; Realizar a adequação dos investimentos conforme o contexto da carteira de cada investidor, de acordo com objetivos de retorno e tolerância ao risco.
Para efeitos da Instrução nº 539/13, o dever de suitability é de responsabilidade das pessoas habilitadas a atuar como integrantes do sistema de distribuição e consultores de valores mobiliários.
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O cliente que possui perfil definido por Consultor de Valores Mobiliários, autorizado pela CVM, e esteja implementando a recomendação de investimento por ele fornecida pode ser dispensado do processo de API, porém deverá apresentar a comprovação de seu perfil apurado pelo consultor CVM e preencher formulário específico ...
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